关于就《证券经纪人管理暂行规定（草案）》 公开征求意见的通知 为落实《证券公司监督管理条例》的有关规定，我会起草了《证券经纪人管理暂行规定（草案）》，现向社会公开征求意见。 证券从业资格证 (共3张) 1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。 根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。 由此，公司成为国内首家拥有"中国驰名商标"的券商。 2015年1月14日，公司股票期权经纪、自营及做市业务均通过上交所专项检查；1月16日，公司获得股票期权经纪和自营业务交易参与人资格以及股票期权结算业务资格；1月26日，荆州江津西路营业部客户开立 (4)本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划。 (5)本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。 检查重点包括证券公司科创板客户适当性管理的制度及流程建设情况；证券公司科创板权限开通资产状况核查情况，并对部分疑似垫资开通权限的账户进行检查、核对；证券公司落实科创板客户综合评估、风险揭示的情况；科创板股票交易权限与融资融券权限 【单选题】a. 公民因犯罪被剥夺政治权利,执行期满6年 b. 公民因贪污被判处罚,执行期满3年 c. 公民因破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满3年 d. 公民因侵占财产被判处刑罚,执行期满4年 七个关键时限要知悉!"投诉要点"还有哪些？ a股上市公司中汽研逆袭在即 保险业间接获利; 人身险监管的2019：一个怎样的新开局与大趋势 过年回家想给父母买份保险，该怎么选？
股票期权经纪业务部门与总部其他相关部门应明确各岗位的 权责关系，保障期权经纪业务有序、平稳开展。 （二） 分支机构 分支机构应指定股票期权经纪业务负责人，并根据需要设立股 票期权开户岗、运营岗、合规与风险管理岗、投资者教育培训岗、
本题主要考查的是监理有限责任公司的概念。监理有限责任公司是指由50人以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。而公司不能对外发行股票，这是监理有限责任公司的特征之一。 渤海证券欢迎您 3.点击"浏览"，选择已下载的网上交易软件安装包文件。 4.检查生成的md5码是否与下载页面上提供的相应软件的md5码是否相同。 5.如果得到的md5码和下载网页公布的不同，说明你下载的文件不完整，或者该文件已被恶意修改，为防止风险，请您不要使用该客户端。 股票汇票_安心de利帮您安心得利 - Anxindeli 股票汇票的内容. 在证券交易市场上，在两个金融中心间经常买卖股票时，由股票经纪人对其他金融中心股票经纪人或银行为本地对另一地出售股票时所开发的跟单汇票。买入地有时愿意将买入的股票仍然由卖出地一级银行保管，则股票不须在两地间运送。
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（二）经纪人风险的识别 （二）经纪人风险的识别 （三）经纪人风险的处理 经纪人风险处理是指针对不同类型、不同规 模、不同概率的经纪人风险，采取相应的对策、 措施或方法，使风险损失对公司经营活动的影响 降到最小限度。
本问答系志愿者根据微信群聊天记录进行整理，仅供参考。 一问：分公司或者营业部举办投资者策略报告会或交流会，需要向总部、证监局报备吗？ 讨论与解答：中国证监会2015年8号公告，取消《证券投资投资顾问业务》第25、26条关于证券公司投资顾问业务进行广告宣传、用特定方式进行客户招揽 通过多种方式进行投诉，针对不同的投诉事项，公司会责成相关部门进行妥善处理。 公司制定了《证券经纪人管理规定》和《营销服务一体化平台 没有监管或许可的经纪人对客户的钱来说不安全。 在互联网上，你可以阅读很多关于投诉和欺诈从不受监管的经纪人。 作为客户，您应该检查客户资金的许可证和安全性。 如果您没有发现任何信息，最好在注册前咨询差价合约经纪商。 刚刚接触投资的人也许需要先了解一下什么是股票交易?股票交易员一词通常指那些经常买卖股票以利用每日价格波动获利的人。这些短线交易员押注的是，他们可以在未来一分钟、一小时、几天或一个月赚到几美元，而不是买一家蓝筹股公司的股票，有朝一日传给 各经纪机构应对发现的问题及时进行整改。 此次自查主要内容包括： 1.为购房人办理"消费贷"、"经营贷"、"个人信用贷"、"房抵贷"作为购房首付款的行为。 2.违规发布、代理小产权房等禁止交易的房屋的行为。 3.未经房屋所有权人授权擅自发布房源
各保监局： 为进一步明确保险公司中介业务检查中代理人、经纪人佣金监管政策，现就有关问题通知如下： 一、根据《中华人民共和国保险法》、《保险经纪机构监管规定》、《保险专业代理机构监管规定》，代理人根据保险人的委托代办保险业务并向保险人收取
不违反的 证券经纪人执业规范 一章 总 则 第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。 严查“首付贷” 北京市将开展房地产经纪机构违规行为情况检查-千龙 …